一、 部门基本情况

（一）单位基本情况

昆明市总工会是中共昆明市委与省总工会领导下的昆明市各级工会的领导机关和代表机关，是职工自愿结合的工人阶级的群众组织，是市委、市政府联系职工群众的桥梁和纽带。主要职责：(1)贯彻执行党的路线、方针和政策，根据市委、市政府、省总工会的中心工作和党的工运方针，研究制定各个时期昆明市工会工作的方针和任务，指导全市各级工会工作。(2)依照法律和《中国工会章程》，定期向昆明市工会代表大会、全委会报告工作；组织和指导全市各级工会认真履行工会的职能；贯彻执行市工会代表大会的决议，开展工会的各项业务工作；根据各产业工会及基层工会的意见和要求，解决需要由市总工会与有关党政方面协商解决的问题。(3)对涉及职工利益的重大问题进行调查研究，向市委、市政府反映职工群众的思想动态、愿望和要求，并提出建议和意见；参与涉及职工切身利益的地方性法规、政府规章的制定；对侵犯职工合法权益的重大事件进行调查并提出处理意见，依法维护职工的合法权益。(4)负责工运理论政策的调研，组织对工会工作中重大问题的调查研究，为全市各级工会提供理论政策服务；监督检查《工会会法》、《中国工会章程》的贯彻执行；指导各级工会自身改革和建设。(5)代表和组织职工参与我市经济社会事务管理；指导企事业单位落实职工民主管理各项权利，坚持和完善职工代表大会制度，制定加强职工民主管理的具体政策和意见并监督实施；指导企业工会与企业建立平等协商、签订集体合同制度。(6)会同有关部门对贯彻《劳动法》的情况进行监督检查；与劳动行政部门和企业方代表建立劳动关系协商机制，共同研究解决劳动关系方面的重大问题；参与企业劳动争议处理，指导各级工会劳动法律监督委员会的建设，协调劳动关系，调解劳动争议，为职工及基层工会提供法律咨询服务和法律帮助；受理职工的来信来访；配合有关部门处理在职工群众中发生的突发性事件。(7)负责全市工会的组织建设和制度建设；协助各县(市)区委和市级有关部、委、办、局(公司)党委(党组、党工委)管理工会干部；协同有关部门研究制订全市工会干部的管理制度和教育培训规划，并组织实施。(8)教育职工增强主人翁责任感，提高职工的思想道德和科技文化业务素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍；组织、发动职工投身改革和现代化建设，开展经济技术创新活动和劳动竞赛、合理化建议、技术革新、技术攻关、技术协作、发明创造等活动。(9)会同有关部门监督安全生产和劳动保护法律、法规的实施；协助企业搞好职工安全生产、职业卫生方面的教育，参与职工重大伤亡事故的调查处理。(10)负责全市工会经费的收支核算，工会专项资金的筹措、使用、管理、审查和审计工作；负责全市工会事业的指导协调工作，研究制订兴办和管理工会事业的有关政策和规定；管理工会财产，监督财经法规的贯彻执行和工会经费的合理使用。(11)承担市社会主义劳动竞赛委员会及其办公室的日常工作，组织评选推荐全国、省、市劳模。承担市劳模协会的具体工作。(12)承担全国总工会或省总工会委托的外国工会、港澳台工会友好往来方面的任务。(13)承办市委、市政府和上级工会交办的其他工作。

（二）部门绩效目标的设立情况

2016年项目资金安排落实226.30万元，完成需安排落实项目资金的100%。市总的所有财政项目资金均是按照相关文件精神制定绩效目标，并且有一套严格的自评及评估程序，所有目标做到逐年增长并且效益逐年上升，本年度市总所有项目指标完成情况良好，均达到了预期目标，圆满的完成了任务。

（三）部门整体收支情况

昆明市财政局批复我会2016年收入预算为1880.00万元，全部为公共财政预算拨款；2016年支出预算为1880.00万元，其中：基本支出1653.70万元（含转拨昆明市工人文化宫解困过渡期人员资金补助1133.06万元），项目支出226.30万元。

2016年市总工会部门财政项目支出226.30万元，主要反映厂务公开、市级劳模生活困难补助和特殊困难帮扶、和谐企业（园区）评选、“安康杯”技能竞赛、岗位技术练兵、建立健全教育培训体系和技术创新活动等。我单位所有财政专项资金项目已在年底前开展完毕，专项资金已全部安排落实。这些项目的开展有助于立足工会工作特点，发挥工会组织优势，引导广大职工积极支持、参与和推动改革，在服务大局中体现工会特色，在推动改革发展中彰显工人阶级主力军作用，在广大职工中传播社会主义核心价值观，不断汇聚为实现中国梦团结奋斗的强大正能量。全面构建服务职工工作体系，以服务增强工会组织的吸引力和凝聚力，以服务增强职工群众对工会组织的归属感和认同感。项目严格按年初的计划由昆明市总工会或下属机构实施开展，项目资金多用于开展职工活动、会议、培训；补助慰问团体或个人；开展相关精神及活动的宣传、宣讲等。

（四）部门预算管理制度建设情况

为加强财务管理，规范财务收支行为，提高资金使用效果，昆明市总工会修订制定了以下预算管理制度：一是修订《昆明市总工会机关预算管理办法》，明确规定昆明市总工会应当实行全面预算管理，各项收入和支出，全部纳入年度预算。按照《工会预算管理办法》中关于工会预算编制的原则要求编制年度财务收支预算。二是为减少现金支付结算，加强预算执行监控管理，修订《昆明市总工会关于全面实行公务卡结算制度的通知》。

二、 绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

绩效评价的目的简单明了，就是让我们能够有依据、有标准的总结一年的工作。项目实施是否按时、按质、按量完成；项目资金使用是否合理；项目实施后在经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响和服务对象满意度等方面取得的效果。通过开展绩效自评工作，进一步落实项目资金实施情况，检验项目目标设置是否科学，了解资金使用是否达到了预期目标，资金管理是否规范，资金使用是否有效，分析资金支出效率和效果，查找项目实施过程中存在的问题及原因，以便进一步改进管理措施。 

（二）自评指标体系

按照部门整体支出绩效自评表，从投入、过程、产出、效果四个方面，分为目标设定合理、预算配置科学、预算执行有效、预算管理规范、资产管理规范、职责履行良好和履职效益明显等7个目标，编制预算时提出的 2016 年任务及措施，绩效指标实际执行情况、执行情况与年初预算的对比及相关情况说明。 

（三）自评组织过程 

一是前期准备。昆明市总工会成立了由财务部牵头，各财政资金使用部室负责人为成员的整体支出绩效自评领导小组。二是制定方案。制定了 2016 年绩效自评工作方案，明确绩效自评工作目标、方法、步骤，收集整理了项目实施方案批复文件、资金下达文件、项目资金管理办法和监督检查等资料，结合工作实际制定自评指标体系。三是组织实施。通过认真查阅项目相关资料，梳理现行管理制度，同时加强与市财政局预算处、国库处、绩效处、行政政法处等部门的沟通，依据自评指标体系，对项目支出绩效进行了客观评价。  

三、 评价情况分析及综合评价结论

昆明市总工会加强预算执行监管和执行结果评价，将预算绩效管理工作渗透到预算管理的事前、事中、事后各个环节。一方面，加强绩效监控管理。按要求开展各部门项目支出绩效跟踪监控，并及时向市财政局报送部门预算绩效运行监控分析报告。并对照年初预算确定的项目绩效信息，重点审查资金是否符合规定支出范围；预算执行进度是否及时、合理等。另一方面，开展部门整体支出绩效自评、部门项目支出绩效自评，在开展部门自我评价基础上，要求昆明市总工会职工学校和昆明市工人文化宫开展绩效评价工作。

市总工会开展财政资金项目工作自4月启动以来，市总工会严格按照相关规定积极实施各个项目，各县区、直属非公及企业也积极配合并参与其中，年底全面完成相关工作。市总工会所上报项目均是按照国家、省、市相关文件精神，结合本市实际情况，经过充分的评估与论证进行申报，前期市总领导班子及相关部门负责人多次召开会议商谈，各项目相关部门提出详细的实施方案。项目实施过程中能够做到公开透明、有条不紊。项目结束后及时总结相关经验教训，写总结报告，确保了项目绩效目标如期实现。

四、 存在的问题

在和谐企业（园区）评选项目中，部分企业创建积极性不高甚至不愿意开展创建活动，导致创建工作出现工作组“一头热”、企业方“一头冷”的局面，其次劳动关系领域中还存在劳动用工不规范、职工权益保障程度低等不和谐因素。

综合近几年昆明市工人文化宫预算看，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出比重比较大。特别是与鲁胜公司正在进行的诉讼案，没有收入的情况下，基本保障面临巨大的压力。

在职工学校运行项目中，服务全市职工素质提升的公益性事业经费没有安排，这会导致学校公益性职能发挥不足的问题，并且学历“招生难”是目前职业教育面临的一个重要问题，造成招生难的主要原因是多方面的，主要有:高等职业教育起步较晚，传统的教育理念影响深远，导致社会认可度低；招生制度不公平，教育体系不完善；社会生源总量不足；高等教育规模扩大；就业不理想等。

五、 绩效自评结果应用

昆明市总工会2016年部门财政支出1880.00万元，主要反映昆明市总工会的医疗保险、养老保险、公务员医疗统筹及重特病统筹、职业年金、文化宫解困过渡期补助经费、“安康杯”技能竞赛、和谐企业（园区）评选工作、厂务公开工作、劳模低保生活费、百万职工百工种岗位技术练兵、积极构建教育培训体系和劳模管理等工作。我单位所有财政专项资金项目已全部结束，专项资金已全部安排落实。这些项目的开展有助于立足工会工作特点，发挥工会组织优势，引导广大职工积极支持、参与和推动改革，在服务大局中体现工会特色，在推动改革发展中彰显工人阶级主力军作用，在广大职工中传播社会主义核心价值观，不断汇聚为实现中国梦团结奋斗的强大正能量。全面构建服务职工工作体系，以服务增强工会组织的吸引力和凝聚力，以服务增强职工群众对工会组织的归属感和认同感。项目严格按年初的计划及追加计划由昆明市总工会或下属机构实施开展，项目资金全部用于开展职工活动、会议、培训及相关运行保障支出，或开展相关精神及活动的宣传、宣讲。

我单位2016年圆满的完成了所有财政专项资金的安排落实，坚决贯彻落实相关精神文件，按照保持和增强财政项目资金的使用有效安全，不断探索改进管理模式、运行机制、工作方式，积极探索财政项目资金管理及绩效评价工作。“安康杯”技能竞赛、和谐企业（园区）评选工作、劳模低保生活费、百万职工百工种岗位技术练兵、积极构建教育培训体系等财政资金支出共计226.30万元均组织开展了项目绩效评价自评，加大检查力度，提高财政项目资金的安全有效运用。积极推进财政资金绩效评价工作，严格执行财政局相关制度及本单位制定的管理制度，努力完善财政项目资金的管理工作，并且积极开展下年度工作的计划安排，召开会议专门由各部门进行专项资金使用汇报工作，广大机关干部职工认真听取并提出下年度开展工作的意见及建议，通过这些专项资金产生更多的经济和社会效益，带动更多职工为社会经济发展做出贡献。

六、 主要经验及做法

所有的工作只有起点没有终点，在今后的工作中，昆明市总工会将继续以严谨、积极的态度，促进工运事业继续上一个台阶为目的，全方位开展工作，把财政专项资金项目广泛深入、持久扎实地开展下去，切实维护职工合法权益，为推动昆明科学发展、和谐发展、跨越发展建功立业。

我单位财政专项资金由相关的分管领导及部门具体负责，并且针对专项资金下达专门的资金管理文件进行规范，并且市总要求部分划拨到下级使用的专项资金由各级工会指定专人负责，严格落实通知要求，认真组织本级本单位查找问题，及时整改，切实加强对专项资金的使用效益，层层推动，把工作落实到末端。整个项目实施过程中严格做到事前、事中、事后监督，并且严格按照财政局及相关财务规定制定出项目管理制度，确保整个项目的正常顺利开展。首先要继续坚持财政资金管理工作严格化，严格规范相关管理制度；其次要继续加大对相关工作开展的宣传力度，引导全市广大职工积极参与市委市政府的各项中心工作；再次要进一步推进管理工作及资金使用效益最大化，通过这些专项资金产生更多的经济和社会效益，带动更多职工为社会经济发展做出贡献；最后是要以强化管理为抓手，逐步摸索一条新的、更健全的专项资金管理模式，从而形成具有特点的资金管理长效机制。

七、 其他需说明的情况

无。

昆明市总工会

2017年10月19日