摘要（1500字以内）

一、项目概况：

为了完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，推进厂务公开民主管理改革工作落到实处，依据《企业民主管理规定》《云南省职工代表条例》等法规进行立项，2017年立项昆明市厂务公开民主管理专项经费5万元，支出5万元。

二、评价结论

截止2017年12月30日，全市已建会的707家国有企业已全部建立职代会（职工大会），建制率100%，707家已实行厂务公开，建制率100%；全市已建工会的50,573家非公企业中48,286家已建职代会，建制率95.48%，48,345家已实施厂务公开，建制率95.59%。在2017年市总工会在3期工会干部培训中，就厂务公开民主管理理论知识培训涉及参训干部干部535人，增强了培训实效。综上，项目实施按时、按质、按量完成，项目资金使用合理；项目实施后在经济效益、社会效益可持续影响和服务对象满意度等方面有很好效果，自评为分96分，评价等级为“优”。

三、经验、问题和建议

1.主要经验及做法。贯彻“存量提质、增量规范”要求，所属基层机关、企事业单位工会建会率、职工入会率动态保持在95%以上。开展“双争”活动。进一步推进“星级职工之家”创建活动，“星级职工之家”达标率达75%以上。举办各类工会培训，全年工会干部的厂务公开民主管理参训数量提升。按照市委和省总工会改革工作要求，深入推进厂务公开民主管理标准化建设，已建工会公有制企业厂务公开、职代会建制率达95%以上；企事业单位改革方案和涉及职工切身利益方案等提交职代会审议；企事业单位改革方案和涉及职工切身利益方案等提交职代会审议，维护职工合法权益，确保职工队伍稳定。

2.存在的问题。民主管理的执行者定位不准；民主管理的决策者不支持；民主管理的参与者不关心。

3.改进措施及建议。贯彻厂务公开民主管理标准化体系；达到执检合一，强化工作主体责任，用考核标准衡量好坏；开展课题研究破解工作困境。

昆明市厂务公开民主管理专项经费支出绩效自评报告

一、项目基本情况

（一）项目概况。

1.立项背景及目的。为了完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，推进厂务公开民主管理改革工作落到实处，依据《企业民主管理规定》《云南省职工代表条例》等法规进行立项，目的是为了充分发挥企业民主管理工作的积极作用，切实保障职工群众的知情权、参与权、表达权、监督权，团结广大职工为保持我市经济平稳健康发展和社会和谐稳定作出积极贡献。

2.项目实施情况。领导小组办公室在去年制定昆明市厂务公开民主管理工作标准化体系文件的基础上，经进一步修改完善后，印制出版了以厂务公开规范、职代会规范、职工董监事规范、厂务公开民主管理考核规范为主题内容的《昆明企事业单位厂务公开民主管理标准化体系文件汇编》。为了进一步加强昆明市厂务公开民主管理改革工作的组织领导，领导小组办公室对照省级组织机构模式提出市级组织机构的调整意见，安排专人与市委办公厅和市政府办公厅沟通协调、请示汇报，对照省级模式向市级所有成员单位征求意见，进过多次协调沟通，在各成员单位反馈调整意见的基础上，草拟出了昆明市厂务公开领导小组组织机构和组成人员的调整工作文件。现在正在按照行文审批程序意见，报请市委副书记刘智、市人大常委会副主任戚永宏、市政府秘书长郭希林三位领导同志批准。攻坚克难，科学制定企事业单位民主管理工作考核制度。2017年市委和省总工会把出台民主管理工作考核办法作为全面深化改革工作的刚性目标任务，在该制度的出台过程中，我们坚持因企制宜、典型引路、攻坚克难，在民主管理考核工作试点工作基础上，从面上和点上努力实现制度出台的科学性、可操作性。一是由单点到多点逐步推进。2016年选择1家国企和1家非公企业试点民主管理考核工作，为了让2017年即将正式出台的制度更具科学性，厂务公开领导小组办公室在年初，将民主管理考核工作的试点参考样本进行了扩大，把经过总结、改进的考核办法推广到10家，国企性质单位由1家充实到3家、非公单位由1家充实到5家，新增事业单位2家，并这10家改革重点单位按照3000元/家的标准进行工作补助，支持改革重点单位把有限的工作经费用在具体改革工作中，着重推动考核办法在改革重点单位落地、生根、发芽、开花、结果。实践证明，样本的充实为正式出台制度提供了更详实的参考依据。二是实事求是做好前期准备工作。围绕厂务公开民主管理工作规范操作问题，结合10家改革重点单位的成功经验，领导小组办公室在12次深入一线调研走访、3次座谈会、1次意见征求会的基础上，收集归纳整理出20多条意见和建议，并由改革责任处室提出针对性的解决方案和制度设计，于9月份印制出版了以厂务公开规范、各类型职代会规范、职工董监事规范为主题内容的《昆明企事业单位厂务公开民主管理标准化体系文件汇编》，为考核办法的可操作性奠定了对标操作准则。三是上下衔接，科学拟定考核办法。市总工会改革责任处室学习借鉴了成都先进经验，结合昆明市企事业的工作特点，酝酿出台《昆明市企事业单位民主管理工作考核办法及相关工作规范（草案）》（以下简称《草案》），为使该《草案》更结合实际，通过下发各基层征求争取修改意见，1次专题论证会议、4易起稿，最终在10月完成《草案》的修订，并于11月16日提交市总工会主席办公会讨论通过，在11月23日的市委民主法制领域改革专项小组第四次督查会议上通过了《昆明市企事业单位民主管理工作考核办法及相关工作规范(试行)》。

3.资金来源及使用情况。资金来源于市级财政的厂务公开民主管理专项经费4万元，2017年12月30日按照时间节点使用了4万元，具体使用项目为：拨付厂务公开宣传资料和2017年厂务公开改革要求出台的《制度汇编》发各基层的印刷费用1万元；拨给10家基层单位开展厂务公开示范工作经费3万元；厂务公开民主管理培训费1万元。

4.组织及管理情况。项目实施主体为昆明市总工会组织部；保障措施严格按照省、市总工会财务管理文件汇编和市财政资金管理文件，安排财务部进行依法依规管理使用资金，经审办依法依规进行内部审计；资金安排程序，在省市厂务公开民主管理工作领导小组下开展工作，按照工作要求管理使用资金；资金安排标准或依据，每年市级财政比照省级财政，定额拨付5万元专项资金，市总工会根据当年实际工作安排自有资金进行差额补助；财务管理，资金由市总工会财务部进行管理，厂务公开民主管理工作领导小组办公室使用，市总工会经审委办公室进行审计监督。

（二）绩效目标。

1.总目标。贯彻“存量提质、增量规范”要求，所属基层机关、企事业单位工会建会率、职工入会率动态保持在95%以上。开展“双争”活动。进一步推进“星级职工之家”创建活动，“星级职工之家”达标率达75%以上。举办各类工会培训，全年工会干部的厂务公开民主管理参训数量提升。按照市委和省总工会改革工作要求，深入推进厂务公开民主管理标准化建设，已建工会公有制企业厂务公开、职代会建制率达95%以上；企事业单位改革方案和涉及职工切身利益方案等提交职代会审议；企事业单位改革方案和涉及职工切身利益方案等提交职代会审议，维护职工合法权益，确保职工队伍稳定

2.年度目标。2017年编制下发了《昆明企事业单位厂务公开民主管理标准化体系文件汇编》，选树了10家市级厂务公开民主管理示范单位，截止2017年12月30日，全市已建会的707家国有企业已全部建立职代会（职工大会），建制率100%，707家已实行厂务公开，建制率100%；全市已建工会的50,573家非公企业中48,286家已建职代会，建制率95.48%，48,345家已实施厂务公开，建制率95.59%。在2017年市总工会在3期工会干部培训中，就厂务公开民主管理理论知识培训涉及参训干部干部535人，增强了培训实效。综上，项目实施按时、按质、按量完成，项目资金使用合理；项目实施后在经济效益、社会效益可持续影响和服务对象满意度等方面有很好效果。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的。

通过开展绩效评价，评价、检验厂务公开民主管理项目立项是否合规，管理是否规范，核查2017年度厂务公开民主管理资金项目绩效目标、指标的实现程度，考核资金使用效率和综合绩效，总结项目管理与执行经验，为管理部门决策、管理提供参考依据。推动建立以绩效评价结果为导向的财政资金分配与管理制度，提升财政资金科学化、精细化管理水平，为以后项目资金预算安排提供重要依据。

1.前期调研。

（1）分析厂务公开民主管理工作相关文件、政策依据、培训标准和方案，明确项目绩效目标任务及标准；

（2）收集整理厂务公开民主管理相关情况，对我市厂务公开民主管理标准体系、兼职覆盖率等情况有大致了解，确定本项目绩效评价指标体系及评价标准；

（3）根据要求，制定评价工作方案，确定工作计划。

2.研究文件。

《中华人民共和国工会法》、《中华人民共和国劳动法》、《企业民主管理规定》《云南省职工代表条例》。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计。

根据财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》等文件精神及本项目的具体特点，设置了合理可行的评价体系，包括项目决策(项目立项、项目目标)、项目管理(业务管理、财务管理)、产出数量与质量指标、社会效益和可持续影响指标等，具体详见项目绩效评分表。

（三）绩效评价原则、评价方法

1.绩效评价原则。包括科学规范、公开公正、绩效相关等原则。

本次绩效评价指标体系设计遵循以下基本原则：

（1）科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析、共性和个性指标相结合的方法，准确、合理地评价。

（2）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。

（3）分级分类原则。绩效评价根据评价对象的特点分类组织实施。

（4）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2.绩效评价方法。包括指标评价、数据采集和社会调查中所采用的方法。

本项目绩效评价主要采用数据对比，标准和产出对照，同时辅以访谈、研讨、审计等方法，同时采用查阅相关文件、政策、抽查部分银行凭单、会计凭证、厂务公开民主管理建制工作等资料，并通过访谈、社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集。

收集研读工会相关文件、政策、抽查部分银行凭单、会计凭证、成果文件和总结报告等，并填报所需报表。

2.社会调查。

通过与各级厂务公开民主管理机构、职工群众进行电话回访、现场询问和微信互动等方式，对收集到的数据进一步核实确认;

3.数据分析和撰写报告。

对确认后的数据、资料、图册、文件进行分析综合，撰写绩效评价报告。

（1）通过对相关资料的定量分析，对项目整体进行评价分析，确定绩效目标的实现程度及效果。

（2）根据收集的信息资料及评价分析结果，按照评价规范撰写初步评价报告。

（3）初步评价结果及评价报告与财务、办公室等相关部门进行沟通修改，撰写总体项目评价报告。

（五）本次绩效评价的局限性。

在整个绩效评价过程中，根据本项目的绩效评价指标体系，编制绩效评价工作方案、收集和分析项目数据，在充分调研的基础上秉着客观、公正的评价原则，撰写项目绩效评价报告。但由于时间、成本和精力的限制，本绩效评价报告可能还存在不尽完善之处，如由于受调查对象实施民主管理建制单位范围的限制未能充分掌握项目绩效存在的问题。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结果。围绕绩效评价指标体系，在被评价项目相关资料真实、可靠的基础上，经查阅相关台帐资料，通过数据采集及电话回访等方式，对该项目绩效进行了客观、公正的评价，最终评价结果为96分，评价等级为优。

2.主要绩效。

（一）项目产出

(1) 2017年厂务公开培训完成情况：厂务公开民主管理理论知识培训涉及参训干部干部535人，增强了培训实效；（得分10分）

(2) 建制率完成情况：2017年12月30日，全市已建会的707家国有企业已全部建立职代会（职工大会），建制率100%，707家已实行厂务公开，建制率100%；全市已建工会的50,573家非公企业中48,286家已建职代会，建制率95.48%，48,345家已实施厂务公开，建制率95.59%；（得分10分）

(3) 民主法治改革任务完成情况：完成年度改革任务《昆明市企事业单位民主管理工作考核办法及相关工作规范(试行)》出台和推行。（得分10分）

(4) 具体绩效。

(1) 社会效益：全年未发生因职代会作用发挥不到位，引起群体上访事件；（得分15分）

(2) 可持续性：厂务公开职代会建制率高于上年度的建制率。（得分15分）

四、成本效益分析。

对资金使用方向、资金收入和支出结构；项目和资金管理情况；资金的节约性、资金使用效果；变化趋势等进行分析评价。

厂务公开民主管理资金项目活动主要是一种针对性的工作，资金使用方向和支出结构比较单一，就是对厂务公开民主管理的建制、普及和推广，在一定程度上切实保障职工群众的知情权、参与权、表达权、监督权，团结广大职工为保持我市经济平稳健康发展和社会和谐稳定作出积极贡献。市总工会组织部严格按照相关制度规定开展工作，通过编制年度资金预算，制定详细的活动方案，组织实施开展全年的厂务公开民主管理，有效的节约了项目资金和提高了资金使用效果，达到了预定的目标。

五、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

(1) 领导机构适时调整。市和县（区）两级政府根据不同时期的工作特点和实际需要，在保持领导小组主要成员总体保持不变的基础上，及时调整充实各级厂务公开的领导机构和工作机构。市委、市政府新成立由副市长为组长的昆明市厂务公开领导小组，各县、市、区党委政府结合形势与任务的发展变化，相应调整充实厂务公开领导小组及办公室力量。

(2) 工作合力日益增强。积极发挥厂务公开民主管理领导小组统筹协调作用，注重调动各个成员单位和各级工会组织形成整体工作合力，组织部、人社局和国资委把企业规范召开职代会作为企业领导班子和领导人员的重要考核依据之一，财政局和总工会协调督促各地落实厂务公开民主管理工作经费，国资委和工信委把厂务公开民主管理工作与发展社会主义现代企业制度结合起来强化国有企业监管，总工会、人社局和工商联把非公有制企业推行以职代会制度为基本形式的民主管理制度作为促进企业依法经营、科学管理的重要手段，国资委、总工会和工商联把“群众路线教育”实践活动融入企业管理促进职工合法权益保障更加充分。

(3) 工作部署深入推进。市委、市政府高度重视厂务公开民主管理工作，市委市政府分管领导在全市有关重要会议上，都把厂务公开民主管理作为重点工作任务进行专门安排部署。市厂务公开领导小组建立健全工作制度和工作规范，坚持每年定期召开一次领导小组工作会议，不定期召开领导机构或工作机构联席会议。各级工会组织始终把厂务公开民主管理工作列为代表大会、全委会、常委会的重要议题，主要领导坚持做到亲自动员、亲自安排、亲自督促、亲自落实。

(4) 制度执行力稳步提升。市厂务公开领导小组办公室响应各级基层工会和广大职工需求，组织专门力量修订编印《昆明市厂务公开民主管理工作手册》、《厂务公开民主管理标准化工作体系》，指导各级基层工会开展厂务公开民主管理工作。各级工会和基层企业广泛结合实际进行实践创新，金碧、华山、县街、仁德等基层工会编印《厂务公开民主管理工作文件汇编》指导企事业单位开展工作，云南云内动力股份有限公司、云南云叶化肥股份有限公司、云南恒阳实业有限公司建立《职代会工作制度》和《厂务公开工作制度》规范厂务公开民主管理。

(5) 督促指导持续强化。市厂务公开领导小组组织工作组，深入全市20个县（市、区）81家基层工会进行调研指导，组织召开调研督导会议53次，实地查看具有代表性的基层厂务公开民主管理工作情况96次，指导基层工会探索培育厂务公开民主管理试点单位19家。

(6) 经费保障落实到位。各级党委政府高度重视厂务公开民主管理工作，市委、市政府明确要求市县两级政府都将厂务公开工作经费纳入地方财政预算，市级财政每年预算5万元工作经费足额拨付到位，市总工会新增预算2万元确保工作经费增至7万元，领导小组办公室按照资源向基层倾斜的改革试点要求把75%的经费使用到基层单位。

（二）存在的问题

(1) 民主管理的执行者定位不准。厂务公开民主管理工作历来都是工会工作的难点和重点，真正开展工作面临诸多难题，有的工会干部思想认识上出现混淆，大包大揽把厂务公开民主管理的主体责任落在工会，更有甚者导向出现错误，把厂务公开民主管理当作与老板争夺单位管理权力的工具，思想上畏首畏尾，考核方法上简单粗放，没有充分认识到厂务公开民主管理是完善现代企业管理、推动企业与职工双赢发展的重要手段、科学考核检验方法是矫正偏差的有效工具，无法也不敢争取企业领导人理解和支持，在工作检验标准上形同虚设，难以鉴别真伪。

(2) 民主管理的决策者不支持。民主管理工作考核在本质上就是度量民主管理工作好坏的一把尺，把公司重大事项和利益分配进行公开透明化，不仅与企业领导班子的工作思路真正难以完全保持一致，尤其在非公企业、外资企业，管理者把重大事项视作商业秘密，不愿将其向流动性很快的广大职工进行公开，在涉及利益分配上更是反其道而行之，以个人隐私为借口掩藏企业管理者的真实领导意图和个人奉陪意图等，这成为了复查整改考核出来的问题的屏障。

(3) 民主管理的参与者不关心。发动群众参与考核企业民主管理出现两极化倾向，在业绩好的成长型企业，公司管理体系健全，制度规范，执行到位，有较好的条件考虑职工经济待遇、生活福利，广大职工总体比较满足，珍惜来之不易的工作岗位，对于民主管理没有过高、迫切的需求，甚至很多职工不太热心、不太关注、懒于参与，更不愿参与考评，民主行为模式的路径依赖较强；在业绩差的发展型企业，公司因内部、外部、主观、客观等条件，出现不同类型的困难，生产经营难以稳定持续正常发展，职工的民主权利、合法权益也难以保障到位，职工头上始终悬着下岗就业的魔咒，广大职工不愿也不敢通过考核检验的方式向企业提出更多要求。

(4) 考核检验标准不规范。尽管昆明市总工会吸收、借鉴成都经验，制定了考核检验的7个内容，但是在实际操作工作中，基层企业出现避重就轻、省略检验项目等情况，量化标准因为企业性质不同而不同，造成同一终点线的对比造成偏差。可以说，厂务公开民主管理考核办法必须进行顶层设计，或者进行分类体现层次。

（三）建议和改进措施。

(1) 贯彻厂务公开民主管理标准化体系，达到执检合一。建议组织部分工会干部实地深入先进地区考察学习，严格执行昆明市厂务公开民主管理标准化体系，对标执行产生的结果才能适用考核检验办法，打开新的工作局面，探索形成一条切实可行、企业欢迎、职工满意的厂务公开民主管理工作执行与考核检验统一的新路子。

(2) 强化工作主体责任，用考核标准衡量好坏。建议改变工会单打独斗的工作局面，参照省厂务公开领导小组模式完善昆明市厂务公开民主管理工作组织机构，组织、动员、整合党委、人大、政府等部门力量，商讨研究对策强化对基层进行指导、检查、监督、考核，推动基层企事业单位从整体上推动厂务公开民主管理工作取得新的发展。用科学和系统的考核标准，查找责任缺失主体，用整改复核方式督促责任落实到位。

(3) 开展课题研究破解工作困境。厂务公开民主管理考核工作难以得到企业管理者支持和广大职工肯定，致使工作难以推进取得实效。建议吸纳省市内外智库、高校的力量，积极争取市委、市政府和省总工会支持，投入经费开展专项课题研究，积极寻求从根本上破解阻碍厂务公开民主管理工作顺利发展的体制性、机制性障碍。